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                                                  太阳城亚洲_永吉股份:英大证券有限责任公司关于贵州永吉印务股份有限公司2017年度一连督导年度陈诉书

                                                  发布时间:2018-04-14      点击:876     作者:太阳城亚洲

                                                    英大证券有限责任公司

                                                    关于贵州永吉印务股份有限公司

                                                    2017 年度一连督导年度陈诉书

                                                    保荐机构名称:英大证券有限责任公司

                                                    被保荐公司名称:贵州永吉印务股份有限公司

                                                    保荐代表人姓名:杜承彪 接洽电话:0755- 83007325

                                                    保荐代表人姓名:黎友强 接洽电话:0755- 83007086

                                                    按照《证券法》、《证券刊行上市保荐营业打点步伐》、《上海证券买卖营业所股票上市法则》和《上海证券买卖营业所上市公司一连督导事变指引》等有关法令、礼貌的划定,英大证券有限责任公司(以下简称“英大证券”或“保荐机构”)作为贵

                                                    州永吉印务股份有限公司(以下简称“永吉股份”或“公司”)

                                                    初次果真刊行股票并上市的保荐机构,对永吉股份举办一连督导,一连督导期为 2016年 12月 23日至 2018年 12月 31日。现就 2017年度一连督导事变总结如下:

                                                    一、一连督导事变环境

                                                    序号 事变内容 完成一连督导环境

                                                    1成立健全并有用执行一连督导事变制度,并针对详细的一连督导事变拟定响应的事变打算。

                                                    英大证券已成立健全并有用

                                                    执行了一连督导制度,已按照公司的详细环境拟定了响应的事变打算。

                                                    按照中国证监会相干划定,在一连督导事变开始前,与上市公司或相干当英大证券已与公司签署保荐协议,该协议已明晰了两边

                                                    2

                                                    事人签定一连督导协议,明晰两边在一连督导时代的权力任务,并报上海证券买卖营业所存案。

                                                    在一连督导时代的权力任务,并报上海证券买卖营业所存案。

                                                    通过一般雷同、按期回访、现场搜查、尽职观测等方法开展一连督导事变。

                                                    2017 年一连督导时代,英大

                                                    证券通过一般雷同、按期或不按期回访、现场办公及走访等方法,对公司开展了一连督导事变。

                                                    一连督导时代,凭证有关划定对上市公司违法违规事项果真颁发声明的,应于披露前向上海证券买卖营业所陈诉,经上海证券买卖营业所考核后在指定媒体上通告。

                                                    2017 年一连督导时代,公司无违法违规事项。

                                                    一连督导时代,上市公司或相干当事人呈现违法违规、违反理睬等事项的,应自发明或该当发明之日起五个事变日内向上海证券买卖营业所陈诉,陈诉内容包罗上市公司或相干当事人

                                                    呈现违法违规、违反理睬等事项的详细环境,保荐机构采纳的督导法子等。

                                                    2017 年一连督导时代,未发明公司或相干当事人呈现违

                                                    法违规、违反理睬等事项。

                                                    督导上市公司及其董事、监事、高级打点职员遵遵法令、礼貌、部分规章和上海证券买卖营业所宣布的营业法则

                                                    2017 年一连督导时代,公司及相干主体可以或许切实推行其所做出的各项理睬。

                                                    3

                                                    及其他类型性文件,并切实推行其所做出的各项理睬。

                                                    督导上市公司成立健全并有用执行

                                                    公司管理制度,包罗但不限于股东大会、董事会、监事集会会议事法则以及董事、监事和高级打点职员的举动类型等。

                                                    英大证券已督导公司成立健全并有用执行公司管理制度,《公司章程》及股东大会、董事会、监事集会会议事法则等切合相干划定。

                                                    督导上市公司成立健全并有用执行内节制度,包罗但不限于财政打点制度、管帐核算制度和内部审计制度,以及关联买卖营业、对外包管、对外投资、衍生品买卖营业、对子公司的节制等重大策划决定的措施与法则等。

                                                    英大证券督促公司严酷执行内部节制制度。

                                                    督导公司成立健全并有用执行信息披露制度,审视信息披露文件及其他相干文件并有充实来由确信上市公司向上海证券买卖营业所提交的文件不

                                                    存在卖弄记实、误导性告诉或重大漏掉。

                                                    英大证券督促公司严酷执行

                                                    信息披露打点制度,审视信息披露文件及其他相干文件,详见“二、信息披露及其审视环境”。

                                                    对上市公司的信息披露文件及向中

                                                    国证监会、上海证券买卖营业所提交的其他文件举办事前审视,对存在题目的信息披露文件应实时督促上市公司

                                                    予以矫正或增补,上市公司不予矫正

                                                    详见“二、信息披露及其审视环境”。

                                                    4或增补的,应实时向上海证券买卖营业所陈诉。

                                                    对上市公司的信息披露文件未举办

                                                    事前审视的,应在上市公司推行信息披露任务后五个买卖营业日内,完成对有关文件的审视事变对存在题目的信息披露文件应实时督促上市公司矫正或增补,,上市公司不予矫正或增补的,应实时向上海证券买卖营业所陈诉。

                                                    详见“二、信息披露及其审视环境”。

                                                    存眷上市公司或其控股股东、现实节制人、董事、监事、高级打点职员受到中国证监会行政赏罚、上海证券买卖营业所规律处分可能被上海证券买卖营业

                                                    所出具禁锢存眷函的环境,并督促其完美内部节制制度,采纳法子予以更正。

                                                    2017 年一连督导时代,公司及相干主体未呈现该等事项。

                                                    一连存眷上市公司及控股股东、现实节制人等推行理睬的环境,上市公司及控股股东、现实节制人等未推行理睬事项的,实时向上海证券买卖营业所陈诉。

                                                    2017 年一连督导时代,公司

                                                    及控股股东、现实节制人等不存在未推行理睬的环境。

                                                    存眷民众传媒关于上市公司的报道,实时针对市场据说举办核查。经核查后发明上市公司存在应披露未披露

                                                    2017 年一连督导时代,公司未呈现该等事项。

                                                    5的重大事项或与披露的信息与究竟不符的,应实时督促上市公司如实披露或予以澄清;上市公司不予披露或澄清的,应实时向上海证券买卖营业所陈诉 。

                                                    发明以下气象之一的,保荐机构应督促上市公司做出声名并期限纠正,同时向上海证券买卖营业所陈诉:(一)上市

                                                    公司涉嫌违背《上市法则》等上海证

                                                    券买卖营业所相干营业法则;(二)证券处事机构及其署绅士员出具的专业意

                                                    见也许存在卖弄记实、误导性告诉或重大漏掉等违法违规气象或其他不妥气象;(三)上市公司呈现《保荐办

                                                    法》第七十一条、第七十二条划定的气象;(四)上市公司不共同保荐机构

                                                    一连督导事变;(五)上海证券买卖营业所或保荐机构以为必要陈诉的其他气象。

                                                    2017 年一连督导时代,公司及相干主体未呈现该等事项。

                                                    拟定对上市公司的现场搜查事变打算,明晰现场搜查事变要求,确保现场搜查事变质量。

                                                    英大证券已经拟定了对公司

                                                    现场搜查事变打算,并提出明晰事变要求。

                                                    6

                                                    上市公司呈现以下气象之一的,应自知道或该当知道之日起十五日内或

                                                    上海证券买卖营业所要求的限期内,对上市公司举办专项现场搜查:(一)控股

                                                    股东、现实节制人或其他关联方非策划性占用上市公司资金;(二)违规为

                                                    他人提供包管;(三)违规行使召募资

                                                    金;(四)违规举办证券投资、套期保

                                                    值营业等;(五)关联买卖营业显失公允或未推行审批措施和信息披露任务;

                                                    (六)业绩呈现吃亏或业务利润比上

                                                    年同期降落 50%以上;(七)上海证券买卖营业所要求的其他气象。

                                                    2017 年一连督导时代,公司及相干主体未呈现该等事项。

                                                    二、信息披露审视环境

                                                    按照中国证监会《证券刊行上市保荐营业打点步伐》和

                                                    《上海证券买卖营业所上市公司一连督导事变指引》等相干划定,英大证券对永吉股份 2017 年的信息披露文件举办了事前或过后审视,对信息披露文件的内容合名目、推行的相干措施举办了搜查举办了事前审视或过后实时审视,对信息披露文件的内容合名目、推行的相干措施举办了搜查。

                                                    英大证券核查后以为:永吉股份严酷凭证相干划定举办信息披露,依法果真对外宣布种种按期陈诉及姑且陈诉,确保各项重大信息的披露真实、精确、完备、实时、有用,不存在卖弄记实、误导性告诉可能重大漏掉。

                                                    7

                                                    三、公司是否存在《证券刊行上市保荐营业打点步伐》及上海证券买卖营业所相干划定应向中国证监会和上海证券买卖营业所陈诉的事项经保荐机构核查,公司不存在《证券刊行上市保荐营业打点步伐》中划定的应向中国证监会陈诉的如下事项:

                                                    1、上市公司果真刊行新股之日起 12 个月内累计 50%以

                                                    上资产可能主营营业产生重组,且未在证券刊行召募文件中披露;

                                                    2、关联买卖营业显失公允可能措施违规,涉及金额较大;

                                                    3、控股股东、现实节制人或其他关联方违规占用刊行人资源,涉及金额较大;

                                                    4、违规为他人提供包管,涉及金额较大;

                                                    5、违规购置或出售资产、借钱、委托资产打点等,涉及金额较大;

                                                    6、董事、监事、高级打点职员侵略刊行人好处受到行政赏罚可能被追求刑事责任;

                                                    7、违背上市公司类型运作和信息披露等有关法令礼貌,情节严峻的;

                                                    8、一连督导时代信息披露文件存在卖弄记实、误导性告诉可能重大漏掉。

                                                    经保荐机构现场搜查,公司不存在上海证券买卖营业所相干法则划定的应向上海证券买卖营业所陈诉的如下事项:

                                                    1、上市公司涉嫌违背《上海证券买卖营业所股票上市法则》等上海证券买卖营业所相干营业法则;

                                                    8

                                                    2、证券处事机构及其署绅士员出具的专业意见也许存

                                                    在卖弄记实、误导性告诉或重大漏掉等违法违规气象或其他不妥气象;

                                                    3、上市公司对存在题目的信息披露文件不予矫正或增补的;

                                                    4、上市公司存在应披露未披露的重大事项或披露的信

                                                    息与究竟不符,上市公司不予披露或澄清的;

                                                    5、上市公司及控股股东、现实节制人等未推行理睬事项的;

                                                    6、上市公司不共同保荐机构一连督导事变。

                                                    (以下无正文)
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